Судебно-психологическая экспертиза индивидуально-психологических особенностей обвиняемого представляет собой самостоятельный предметный вид экспертного исследования, назначаемый в соответствии со ст. 73 УПК РФ, устанавливающей обстоятельства, подлежащие доказыванию, среди которых — «иные обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого».
Юридическое значение данной экспертизы определяется тремя основными факторами:
Индивидуализация уголовной ответственности и наказания. Заключение эксперта-психолога о личностных особенностях подэкспертного позволяет суду реализовать принцип индивидуализации наказания, предусмотренный ч. 3 ст. 60 УК РФ, согласно которой при назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления, личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.
Установление смягчающих обстоятельств. В соответствии с ч. 2 ст. 61 УК РФ суд может признать смягчающими обстоятельства, не предусмотренные частью первой настоящей статьи. Практика свидетельствует, что в качестве таковых нередко выступают особенности личности, существенно ограничивавшие способность обвиняемого к осознанно-волевому поведению в криминальной ситуации.
Выяснение механизма преступления и условий, ему способствовавших. Полное исследование личности способствует раскрытию причин и условий, способствовавших совершению преступления (ст. 73 УПК РФ).
Предмет экспертного исследования
Принципиально важно разграничить компетенцию эксперта-психолога и суда. Предметом судебно-психологической экспертизы выступают закономерности и особенности протекания и структуры психических процессов, имеющие юридическое значение. Применительно к экспертизе личности обвиняемого предметом являются индивидуально-психологические особенности — собирательное понятие, включающее:
направленность личности, систему ценностных ориентаций и социальных установок;
особенности мотивационной, волевой и эмоциональной сфер;
характерологические свойства и черты личности;
темпераментальные особенности;
стереотипы поведения и эмоционального реагирования;
особенности смыслового восприятия и переработки информации.
Эксперт-психолог не устанавливает «причины и условия, способствовавшие совершению преступления» — это прерогатива суда. Не входит в компетенцию эксперта и установление мотивов преступления в юридическом смысле (корысть, хулиганские побуждения и т.п.), поскольку эти категории являются оценочными и относятся к предмету доказывания.
Критерии существенного влияния на поведение
Наиболее сложный и значимый в правовом отношении аспект — оценка влияния индивидуально-психологических особенностей на криминальное поведение. Следует различать два принципиально разных варианта экспертных выводов:
Первый вариант — констатация того, что выявленные особенности «нашли отражение в поведении». Такое заключение не имеет самостоятельного юридического значения, поскольку любое поведение так или иначе отражает личностные свойства.
Второй вариант — вывод о том, что индивидуально-психологические особенности оказали существенное влияние на поведение, ограничив способность обвиняемого в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий либо руководить ими.
Критерием существенного влияния выступает ограничение способности к смысловой оценке и волевому контролю противоправных поступков. Как отмечается в специальной литературе, в отличие от формулы ограниченной вменяемости (ст. 22 УК РФ), ограничение способности в данном случае обусловлено не медицинским критерием (психическим расстройством), а особенностями личности неболезненного характера.
Методология экспертного исследования
Экспертное исследование индивидуально-психологических особенностей базируется на двух взаимосвязанных подходах:
- Экспериментально-психологическое исследование
Применяются методы, направленные на изучение различных сторон личности. Выбор методик определяется психологическим анализом фабулы уголовного дела:
Личностные опросники (MMPI, 16-факторный опросник Кеттелла) — для определения общей структуры личности;
Проективные методы (ТАТ, тест Роршаха, метод репертуарных решеток Келли) — для исследования мотивационной сферы и особенностей смыслового восприятия;
Методики исследования самооценки и уровня притязаний — для анализа личностных предпосылок целеполагания и принятия решений;
Тест фрустрационной толерантности Розенцвейга — для изучения типичных способов реагирования в конфликтных ситуациях;
Патопсихологические методы исследования познавательной деятельности — для оценки уровня интеллектуального развития и особенностей мышления.
- Психологический анализ материалов уголовного дела
Данный метод является обязательным компонентом экспертного исследования и предполагает изучение четырех групп данных:
Первая группа — сведения об особенностях психического развития подэкспертного: раннее развитие, социальная ситуация развития, стиль родительского воспитания, особенности взаимодействия со сверстниками и взрослыми в онтогенезе.
Вторая группа — устойчивые, проявляющиеся в различных ситуациях индивидуальные особенности: система отношений, ценностные ориентации, ведущие мотивы, характерологические черты. Источниками выступают показания родственников, друзей, сослуживцев, служебные характеристики.
Третья группа — особенности самосознания подэкспертного, реконструируемые из его собственных показаний: самооценка, восприятие ситуации, оценка своих возможностей, планы на будущее.
Четвертая группа — сведения об актуальном состоянии обвиняемого в момент совершения инкриминируемых деяний: особенности его поведения, высказываний, динамика субъективных переживаний, особенности осмысления ситуации и восприятия действий потерпевшего.
Психологические механизмы существенного влияния
Анализ экспертной практики позволяет выделить некоторые типичные механизмы, через которые индивидуально-психологические особенности могут ограничивать способность к осознанно-волевому поведению:
- Нарушения звена формирования актуальной мотивации
В психотравмирующих условиях обостряются такие черты, как повышенная ранимость, эмоциональная неустойчивость, нерешительность, пассивность. Это обусловливает рост тревоги и внутренней напряженности, ощущение субъективной безвыходности, восприятие ситуации как неразрешимой. Доминирование мотивации избегания при трудностях принятия самостоятельных решений приводит к резкому ограничению выбора возможных вариантов поведения и нарушению полноценного контроля за поступками. - Ценностно-смысловая детерминация
Социокультурно обусловленные ценностные ориентации (этнические, религиозные, моральные) в субъективно экстремальной ситуации могут определять сужение сознания и доминирование аффективно обусловленной мотивации. Особое значение этот механизм приобретает при исследовании лиц, воспитанных в условиях жестких традиционных норм, регулирующих поведение в значимых сферах жизнедеятельности. - Дефицитарность регуляторных механизмов
При личностной незрелости, несформированности механизмов опосредования и контроля, снижении критичности выбор способа действия осуществляется импульсивно, без достаточного прогнозирования последствий, при существенном сужении субъективного пространства возможных решений.
Процессуальные аспекты
Основания назначения
Экспертиза назначается в случаях, когда для установления обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого, требуются специальные познания в психологии, и эти обстоятельства не могут быть выяснены обычными средствами, находящимися в распоряжении следствия или суда.
Формулировка вопросов
Основной вопрос: «Каковы индивидуально-психологические особенности обвиняемого (подсудимого)?»
Вопрос о влиянии: «Могли ли индивидуально-психологические особенности обвиняемого оказать существенное влияние на его поведение во время совершения инкриминируемого ему деяния?»
Конкретизированный вопрос: «Имеются ли у обвиняемого такие индивидуально-психологические особенности, как… (перечисляются интересующие судебно-следственные органы особенности)?»
Недопустимые формулировки
«Какие индивидуально-психологические особенности обвиняемого способствовали совершению преступления?» — ответ на данный вопрос не входит в компетенцию эксперта, поскольку предполагает установление причин и условий, что является прерогативой суда.
«Каковы мотивы инкриминируемого обвиняемому преступления?» — мотив в уголовно-правовом смысле является компонентом состава преступления или квалифицирующим обстоятельством, его установление находится в компетенции следствия и суда.
Практическая значимость экспертного заключения
Заключение судебно-психологической экспертизы индивидуально-психологических особенностей обвиняемого может быть использовано судом:
для индивидуализации наказания с учетом данных о личности (ч. 3 ст. 60 УК РФ);
для признания смягчающими обстоятельств, не предусмотренных ч. 1 ст. 61 УК РФ (ч. 2 ст. 61 УК РФ);
при решении вопроса о назначении вида наказания;
для более полного понимания механизма преступного поведения и оценки степени общественной опасности личности.
Важно подчеркнуть, что экспертный вывод о существенном влиянии индивидуально-психологических особенностей на поведение не предрешает вопроса о виновности, а предоставляет суду научно обоснованные данные для принятия справедливого решения в рамках дискреционных полномочий.